青島發(fā)布相關(guān)實(shí)施意見 支持上市公司做大做強(qiáng)

11月10日，青島市人民政府發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》，支持我市實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

各區(qū)、市人民政府，青島西海岸新區(qū)管委，市政府各部門，市直各單位：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）精神，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)的樞紐功能，支持我市實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，提出以下實(shí)施意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府決策部署，發(fā)揮各方合力，強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管，大力提高我市上市公司質(zhì)量。推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，優(yōu)化存量公司結(jié)構(gòu)，改善外部發(fā)展環(huán)境，努力使我市上市公司運(yùn)作規(guī)范性明顯提升，信息披露質(zhì)量不斷改善，突出問(wèn)題得到有效解決，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著提高，為促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、切實(shí)提高上市公司治理水平

（一）規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。貫徹落實(shí)新修訂的《證券法》，教育引導(dǎo)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員明悉職責(zé)界限和法律責(zé)任。開展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，強(qiáng)化底線要求，倡導(dǎo)最佳實(shí)踐。結(jié)合國(guó)企改革三年行動(dòng)，健全國(guó)有控股上市公司治理機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)無(wú)實(shí)際控制人上市公司的監(jiān)管。支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持股行權(quán)。督導(dǎo)上市公司加強(qiáng)投資者關(guān)系管理。嚴(yán)格執(zhí)行上市公司內(nèi)控制度，披露年度自我評(píng)價(jià)報(bào)告。規(guī)范內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)送行為，加強(qiáng)內(nèi)幕交易綜合防控。加強(qiáng)內(nèi)部控制審計(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管。（責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市國(guó)資委、市公安局，青島銀保監(jiān)局）

（二）提升信息披露質(zhì)量。落實(shí)以信息披露為核心的注冊(cè)制理念，持續(xù)開展法規(guī)政策培訓(xùn)，督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人以投資者需求為導(dǎo)向，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露信息，并做到簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，提升透明度。加強(qiáng)分行業(yè)信息披露和自愿性信息披露監(jiān)管，增強(qiáng)信息披露針對(duì)性和有效性，堅(jiān)決打擊市場(chǎng)概念炒作和操縱行為。督導(dǎo)上市公司嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，提升財(cái)務(wù)信息質(zhì)量。引導(dǎo)上市公司加強(qiáng)環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理（ESG）信息披露。相關(guān)部門要支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。（責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市國(guó)資委、市工業(yè)和信息化局、市財(cái)政局）

三、大力推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)

（三）支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。深入開展萬(wàn)名企業(yè)家資本市場(chǎng)培訓(xùn)專項(xiàng)行動(dòng)，系統(tǒng)梳理不同板塊后備企業(yè)資源，建立精準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、分層的上市后備企業(yè)資源庫(kù)。充分發(fā)揮市、區(qū)（市）兩級(jí)政府及有關(guān)部門的作用，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決企業(yè)股改、上市過(guò)程中出具合規(guī)證明、備案、環(huán)評(píng)、規(guī)劃、確權(quán)等問(wèn)題。支持符合條件的新三板掛牌企業(yè)公開發(fā)行并進(jìn)入精選層。引導(dǎo)青島藍(lán)海股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)穩(wěn)妥有序?qū)嵤┕筛?，引入外部投資者，加快上市掛牌步伐。持續(xù)優(yōu)化企業(yè)上市輔導(dǎo)備案流程，加強(qiáng)輔導(dǎo)期日常監(jiān)管，嚴(yán)把驗(yàn)收關(guān)，督促擬上市公司提升規(guī)范化水平。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市國(guó)資委、市發(fā)展改革委、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市商務(wù)局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市行政審批局、市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)局，市中級(jí)法院、青島海關(guān)、青島證監(jiān)局，各區(qū)、市政府）

（四）促進(jìn)市場(chǎng)化并購(gòu)重組。充分發(fā)揮資本市場(chǎng)的并購(gòu)重組主渠道作用，加大土地、財(cái)稅、金融等方面支持力度，鼓勵(lì)上市公司圍繞主業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈上下游實(shí)施并購(gòu)重組。推動(dòng)有條件的國(guó)有控股集團(tuán)整體上市、資產(chǎn)重組、兼并收購(gòu)，提高證券化水平。推動(dòng)國(guó)有企業(yè)依托資本市場(chǎng)開展混合所有制改革。用好上市公司境內(nèi)分拆上市試點(diǎn)政策，支持符合條件的上市公司分拆優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)上市。支持上市公司發(fā)行股份購(gòu)買境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，吸引符合條件的外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資，整合全球優(yōu)質(zhì)資源。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，青島證監(jiān)局，市國(guó)資委、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市財(cái)政局、市行政審批局、市商務(wù)局、市市場(chǎng)監(jiān)管局，人民銀行青島市中心支行、國(guó)家外匯管理局青島市分局，各區(qū)、市政府）

（五）支持開展直接融資。完善相關(guān)支持政策，引導(dǎo)上市公司結(jié)合發(fā)展需要，通過(guò)配股、增發(fā)新股、發(fā)展優(yōu)先股等方式開展再融資。用好小額快速融資機(jī)制，提高融資便利性，助力上市公司主業(yè)發(fā)展。引導(dǎo)上市公司募集資金投向我市重點(diǎn)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)，服務(wù)國(guó)家和地方發(fā)展戰(zhàn)略。充分發(fā)揮優(yōu)質(zhì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)作用，支持上市公司、股東通過(guò)發(fā)行債券等方式開展長(zhǎng)期限債務(wù)融資，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)。發(fā)揮好各類政府性基金作用，用好全球（青島）創(chuàng)投風(fēng)投大會(huì)等平臺(tái)資源，支持創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)作為戰(zhàn)略投資者投資我市擬上市企業(yè)。引導(dǎo)理財(cái)子公司、公募基金依規(guī)對(duì)接上市公司和債券發(fā)行人，助力直接融資發(fā)展。發(fā)揮主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)作用，對(duì)本地律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)扶優(yōu)限劣，分類支持。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市科技局、市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)局、市司法局，人民銀行青島市中心支行、青島銀保監(jiān)局、青島證監(jiān)局，各區(qū)、市政府）

（六）健全激勵(lì)約束機(jī)制。鼓勵(lì)上市公司用足用好股權(quán)激勵(lì)和員工持股制度，支持各類上市公司建立健全長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)人才積極性和創(chuàng)造力。（責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市地方金融監(jiān)管局、市國(guó)資委、市財(cái)政局，各區(qū)、市政府）

四、有效防范處置突出問(wèn)題和重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)

（七）積極穩(wěn)妥化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持控制增量、化解存量，加快青島市資本市場(chǎng)基金落地。鼓勵(lì)有條件的市屬國(guó)有企業(yè)按照市場(chǎng)化方式設(shè)立紓困基金、發(fā)行紓困債。加強(qiáng)股票質(zhì)押信息披露監(jiān)管。引導(dǎo)支持銀行、證券、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解，穩(wěn)妥防范處置風(fēng)險(xiǎn)。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，青島證監(jiān)局，市財(cái)政局、市國(guó)資委，市中級(jí)法院、人民銀行青島市中心支行、青島銀保監(jiān)局，各區(qū)、市政府）

（八）嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)苗頭，堅(jiān)決杜絕資金占用、違規(guī)擔(dān)保等損害上市公司利益的行為。對(duì)已構(gòu)成違規(guī)事實(shí)的，堅(jiān)持依法監(jiān)管、分類處置，限期予以清償或化解；嚴(yán)厲查處限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。（責(zé)任單位：市公安局、市國(guó)資委，青島證監(jiān)局、市中級(jí)法院，各區(qū)、市政府）

（九）加強(qiáng)對(duì)退市風(fēng)險(xiǎn)公司的監(jiān)管。嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，對(duì)被交易所采取退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，嚴(yán)厲打擊通過(guò)財(cái)務(wù)造假、利益輸送、操縱市場(chǎng)等方式惡意規(guī)避退市行為。支持上市公司通過(guò)并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險(xiǎn)。（責(zé)任單位：青島證監(jiān)局、市中級(jí)法院，市公安局、市國(guó)資委，各區(qū)、市政府）

（十）提高違法違規(guī)成本。全面落實(shí)“零容忍”要求，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，以嚴(yán)格執(zhí)法凈化市場(chǎng)環(huán)境。發(fā)揮公安、檢察院、法院、證監(jiān)等多部門協(xié)調(diào)機(jī)制作用，全方位聯(lián)合打擊證券期貨基金違法犯罪。支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作為特殊代表人參加涉我市上市公司的相關(guān)訴訟，推動(dòng)相關(guān)責(zé)任主體積極運(yùn)用先行賠付、調(diào)解等方式向投資者進(jìn)行賠償。（責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市地方金融監(jiān)管局、市公安局，市檢察院、市中級(jí)法院，各區(qū)、市政府）

五、形成提高上市公司質(zhì)量工作合力

（十一）發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)作用。在市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組框架下成立推動(dòng)企業(yè)上市和上市公司規(guī)范運(yùn)作工作專班，統(tǒng)籌組織相關(guān)工作，明確各部門職責(zé)，做好信息共享、監(jiān)管協(xié)作、風(fēng)險(xiǎn)處置、市場(chǎng)培育等工作，定期督導(dǎo)檢查，通報(bào)有關(guān)情況。（責(zé)任單位：市政府有關(guān)部門，各區(qū)、市政府）

（十二）完善部門協(xié)作機(jī)制。加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，協(xié)同處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)。落實(shí)金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等制度，對(duì)自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等涉及金融領(lǐng)域的重大突發(fā)事件，加強(qiáng)協(xié)作聯(lián)動(dòng)，為上市公司提供產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)稅等方面支持。推進(jìn)上市公司監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，建立財(cái)政、稅務(wù)、海關(guān)、金融、市場(chǎng)監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)等單位信息共享機(jī)制。建立擬上市企業(yè)評(píng)價(jià)增信指數(shù)，做好提升上市公司質(zhì)量前端工作。建立重大輿情處置協(xié)作機(jī)制，營(yíng)造良好輿論環(huán)境。（責(zé)任單位：市政府有關(guān)部門，各區(qū)、市政府）

（十三）持續(xù)提升監(jiān)管效能。推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，落實(shí)與上海證券交易所、深圳證券交易所在監(jiān)管協(xié)作備忘錄中確定的事項(xiàng)，積極開展多層次監(jiān)管合作。充分發(fā)揮協(xié)會(huì)自律管理作用和平臺(tái)資源優(yōu)勢(shì)，培育合規(guī)誠(chéng)信專業(yè)穩(wěn)健的行業(yè)文化。（責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市地方金融監(jiān)管局）

（十四）壓實(shí)上市公司主體責(zé)任。上市公司要誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，積極回報(bào)投資者，主動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任。上市公司控股股東、實(shí)際控制人要履行誠(chéng)信義務(wù)，維護(hù)上市公司獨(dú)立性，不得以任何方式侵占上市公司利益，保障中小投資者合法權(quán)益。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員要忠實(shí)勤勉履職，獨(dú)立董事要充分發(fā)揮作用。通過(guò)“監(jiān)管第一課”、檢查培訓(xùn)等形式，強(qiáng)化上市公司控股股東、實(shí)際控股人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等合規(guī)責(zé)任。對(duì)損害上市公司利益的行為，上市公司要依法維權(quán)。（責(zé)任單位：青島證監(jiān)局，市地方金融監(jiān)管局、市國(guó)資委）

（十五）狠抓中介機(jī)構(gòu)能力建設(shè)。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。通過(guò)完善轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量“灰名單”制度，督促各類中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，對(duì)“灰名單”機(jī)構(gòu)在我市執(zhí)業(yè)的項(xiàng)目予以審慎對(duì)待，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法嚴(yán)肅處理。

青島市人民政府

2020年11月5日