新設(shè)期貨公司試點 全國首單花落青島

牌照資源被視作現(xiàn)代金融業(yè)的核心要素，在中國金融業(yè)改革進入深水區(qū)的背景下，搶占金融業(yè)發(fā)展“新賽道”正成為各大城市的共同行動，在一浪高過一浪的“金融牌照爭奪戰(zhàn)”中，國家戰(zhàn)略疊加的青島，正在憑借自身優(yōu)勢與特色，搶占先機，吸引更多不同類型的金融機構(gòu)，助力國際航運貿(mào)易金融創(chuàng)新中心建設(shè)，力爭在新變局中脫穎而出，在新格局中謀求更重要的位置。剛剛過去的這個周末，青島金融業(yè)再迎重磅“利好”。

時隔二十多年后，中國證監(jiān)會首次“開閘”，批準設(shè)立的第一家法人期貨公司花落青島。12月4日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布公告，核準設(shè)立山東港信期貨有限公司。根據(jù)公告，山東港信期貨有限公司由青島港（集團）有限公司、青島國信金融控股有限公司、青島上合發(fā)展集團有限公司共同發(fā)起設(shè)立，注冊資本人民幣10億元，業(yè)務(wù)范圍為商品期貨經(jīng)紀。公司將根據(jù)相關(guān)要求在6個月內(nèi)完成設(shè)立工作，并在取得證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證后，對外開展業(yè)務(wù)。

近二十多年來，除少量期貨公司因股權(quán)變更等事項變更公司名稱外，中國證監(jiān)會未曾新批準設(shè)立一家期貨公司，國內(nèi)現(xiàn)有的149家期貨公司中，大部分成立于上世紀。中國證監(jiān)會副主席方星海在參加2020青島中國財富論壇時曾表示，隨著國內(nèi)期貨業(yè)規(guī)范化發(fā)展，同時根據(jù)國內(nèi)外金融市場競爭的形勢，以及金融業(yè)開放的需求，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會啟動新設(shè)期貨公司試點，逐步打破牌照“紅利”，穩(wěn)妥有序推動期貨行業(yè)提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。

青島銀行首席經(jīng)濟學(xué)家劉曉曙的評價一語中的，這不是一張普通的法人期貨公司牌照，從某種意義上而言，它承載著中國期貨業(yè)“破冰”前行的期待與厚望。今年以來，青島連獲三張金融牌照，除法人期貨公司牌照外，9月14日，興華基金管理有限公司獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券期貨業(yè)務(wù)許可牌照，青島首家，也是全省第一家公募基金管理公司正式啟航。

11月19日，長江以北地區(qū)首家、全國第六家城商行理財子公司青銀理財正式開門納客，加之去年9月“遠道而來”的光大理財，青島成為繼北京、上海、深圳、南京之后，全國第五個擁有兩家理財子公司的城市。三張金融牌照，成為青島法人金融機構(gòu)種類不斷豐富、實力日漸增強的一個縮影。

目前我國金融牌照大體可分為銀行、證券、保險、基金、信托、期貨和租賃等七大類型，從青島銀行、青島農(nóng)商銀行，到中信（山東）證券、中路保險，再到興華基金、陸家嘴信托、青銀租賃，再到此次獲批的港信期貨，我市法人機構(gòu)已集齊七張牌照，突出法人金融機構(gòu)優(yōu)勢，以資本之水服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展，青島金融業(yè)更加有底氣與自信。

新空間 新牌照

青島將這張期貨新牌照納入囊中并不出乎意料，其背后，是冰封多年的期貨公司新牌照發(fā)放已然破冰。 中國的期貨業(yè)、期貨公司從未像今天這般被寄予厚望。

方星海在青參加財富論壇時曾表示，我國將推動期貨市場加大對外開放，構(gòu)建全球財富管理新格局。逐步將具備條件的商品期貨和期權(quán)品種國際化，對接國際通行實踐，以我國超大規(guī)模市場優(yōu)勢，吸引更多境外投資者參與國內(nèi)商品期貨市場進行交易、風(fēng)險管理和資產(chǎn)配置，提高我國商品期貨全球定價影響力，完善財富管理全球化布局的人民幣大宗商品計價結(jié)算體系。在劉曉曙看來，當(dāng)下，實體經(jīng)濟對未來發(fā)展的風(fēng)險意識顯著增強，對風(fēng)險管理的需求日趨多樣化，期貨及衍生品作為良好的風(fēng)險管理工具，以基差貿(mào)易、場外衍生品業(yè)務(wù)為重點，立足風(fēng)險管理本源，服務(wù)實體經(jīng)濟的作用日益凸顯。

新冠肺炎疫情對全球經(jīng)濟產(chǎn)生了較大影響，使得風(fēng)險管理在國民經(jīng)濟中的作用進一步凸顯。期貨市場的風(fēng)險管理功能在當(dāng)前的經(jīng)濟環(huán)境下越來越重要。期貨市場成交規(guī)模不斷放大，企業(yè)、機構(gòu)和社會大眾對期貨市場的認知也越來越深入。今年全國期貨市場交易情況較以往大幅增長，市場資金總量已突破8000億元。今年以來，企業(yè)、機構(gòu)等法人投資者參與期貨市場的積極性大幅提升，市場整體資金量和交易量都有明顯增長，股指期貨再次帶動金融期貨市場進一步活躍，多方面因素推動期貨公司盈利上行。

最新公布數(shù)據(jù)顯示，截至今年9月，全國149家期貨公司凈利潤為59.36億元，同比大增40.42%；客戶權(quán)益為7358.02億元，同比增長55.04%。中國期貨業(yè)正步入發(fā)展新階段，青島獲得這張新牌照恰逢其時。

為什么是青島為何青島此次能夠搶得期貨業(yè)重新“開閘”后的“第一單”？

在劉曉曙看來：多項國家戰(zhàn)略加持的城市，以及股東良好背景，是青島能夠搶得“第一單”的重中之重?！皣椅ㄒ灰载敻还芾頌橹黝}的金融綜合改革試驗區(qū)、‘一帶一路’雙節(jié)點城市、國內(nèi)首個中國—上合組織地方經(jīng)貿(mào)合作示范區(qū)、中國（山東）自由貿(mào)易試驗區(qū)等相繼在青島落地，青島在國家系列戰(zhàn)略中成為政策集聚高地，設(shè)立法人期貨公司可以進一步聚集政策優(yōu)勢與行業(yè)優(yōu)勢，有力提升服務(wù)‘一帶一路’等國家戰(zhàn)略的能力?！眲允镎f。

劉曉曙認為，股東背景優(yōu)質(zhì)是期貨公司穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營的前提。港信期貨主要股東均為山東省及青島市本地大型國有企業(yè)，資本實力雄厚，盈利能力良好，經(jīng)營管理規(guī)范，社會美譽度較好，股東互信度較高，為新設(shè)期貨公司的公司治理良性運轉(zhuǎn)提供了有力保障。山東港口金融控股有限公司黨委書記、總經(jīng)理姜春鳳表示，作為中國重要的港口城市，青島口岸所輻射的山東、河北、河南、山西、陜西、安徽、寧夏、新疆等區(qū)域，是中國鋼鐵、石化、煤炭、電解鋁、精煉銅、糧食、造紙、橡膠等產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。設(shè)立法人期貨公司將有效擴大青島市金融產(chǎn)業(yè)的發(fā)展縱深，延長港口產(chǎn)業(yè)價值鏈條，發(fā)揮青島口岸優(yōu)勢，成為區(qū)域經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展的強力引擎。

此外，山東港口青島港具有發(fā)展期貨業(yè)務(wù)的天然優(yōu)勢。山東港口青島港裝卸貨種數(shù)量覆蓋中國海關(guān)稅則編碼貨類95%以上，進口鐵礦石、原油、煤炭、鋁礬土、有色金屬及其制品、紙漿、糧食、橡膠等貨種吞吐量在全國名列前茅；山東港口青島港期貨交割庫發(fā)展迅猛，已與大連商品交易所、上海期貨交易所、上海國際能源交易中心合作，成為鐵礦石、焦煤、焦炭、天然橡膠、20號膠、黃大豆二號、玉米淀粉、保稅原油、紙漿9個期貨品種的指定交割庫，在國內(nèi)港口中交割品種最多、交割量最大，未來2-3年內(nèi)交割庫品種將增至10個以上，將形成國內(nèi)具有顯著示范影響力的期貨交割庫集群。

“財富青島”更加實至名歸

在“牌照為王”的當(dāng)下，新“開閘”的期貨公司牌照落地，不僅讓“財富青島”更加實至名歸，更為青島打造國際航運貿(mào)易金融創(chuàng)新中心增添新動力?！吧綎|港口青島港作為控股股東發(fā)起設(shè)立法人期貨公司，可有效發(fā)揮產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，積極吸引和引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)客戶參與期貨市場，更好地促進期貨市場與實體經(jīng)濟融合發(fā)展，這也有利于企業(yè)貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展。”山東港口黨委書記、董事長霍高原說。

姜春鳳告訴記者，港信期貨開業(yè)后，將立足服務(wù)主業(yè)、服務(wù)實體經(jīng)濟，依托山東港口青島港及戰(zhàn)略股東青島國信集團、青島上合集團的產(chǎn)業(yè)資源，創(chuàng)新發(fā)展期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)，拓展增值服務(wù)，力爭利用5-10年時間，進入擁有產(chǎn)業(yè)背景期貨公司第一梯隊，打造出產(chǎn)業(yè)特色鮮明、服務(wù)功能突出、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的精品型、產(chǎn)業(yè)化期貨公司新典范。在業(yè)務(wù)發(fā)展上，以經(jīng)紀業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，積極申請開展投資咨詢、資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，持續(xù)推進國際化發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)提升業(yè)務(wù)規(guī)模、增強盈利能力，為產(chǎn)業(yè)客戶提供以期貨及衍生品工具為主的境內(nèi)外一體化的綜合金融服務(wù)，實現(xiàn)服務(wù)實體經(jīng)濟，產(chǎn)融協(xié)同發(fā)展。建設(shè)國際航運貿(mào)易金融創(chuàng)新中心，一個最核心的要素就是資本之水澎湃聚集，金融創(chuàng)新活力十足，而這也正成為金融牌照帶給青島的最大亮色。

去年9月落戶的光大理財公司，至今年9月末產(chǎn)品規(guī)模逼近9000億元，較去年同期增長超千億元，凈值型產(chǎn)品規(guī)模余額突破4600億元，在理財總規(guī)模中占比超過54%。去年12月開業(yè)的意才基金立足青島，輻射全國，業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷拓展，經(jīng)營規(guī)模不斷擴大，正在成為青島乃至全國有系統(tǒng)重要性的財富管理機構(gòu)。

11月19日，青銀理財開業(yè)運營，借由這張牌照，青島銀行構(gòu)筑的一體兩翼集團化發(fā)展版圖可以更多渠道、更新方式、更廣區(qū)域服務(wù)資本市場，助力實體經(jīng)濟發(fā)展。11月27日，興華基金發(fā)售首只公募產(chǎn)品興華永興混合型發(fā)起式證券投資基金，聚焦新消費、新制造、新科技三大核心布局方向，努力為投資者帶來可持續(xù)的投資回報和良好的持有體驗。

此外，廣發(fā)銀行青島分行、平安銀行汽車消費金融中心青島分中心也已獲監(jiān)管部門批準籌建。目前，全市金融機構(gòu)總數(shù)達到277家，其中法人金融機構(gòu)達到35家。

正如市地方金融監(jiān)管局負責(zé)人所表示，這些金融牌照的到來，說明青島在全國新一輪金融改革浪潮中，走在了前列，對優(yōu)化青島產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進青島經(jīng)濟競爭力、提升青島金融環(huán)境，助力國際航運貿(mào)易金融創(chuàng)新中心建設(shè)，有著難以量化的深遠價值，資本和城市、產(chǎn)業(yè)的互動將進入新的篇章。彌足珍貴的金融牌照，正在讓“財富青島”更加實至名歸，國際航運貿(mào)易金融創(chuàng)新中心漸行漸近！