????國家基金資助項目 列出反腐預警50個指標 激勵約束機制類似胡蘿卜、大棒

????得分越高風險越大

????胡蘿卜+大棒“號脈”腐敗風險

????一個人身體情況如何，可以到醫(yī)院檢查。一個國家或地區(qū)的腐敗情況如何，應該怎么診斷和預防？

????中共中央編譯局當代馬克思主義研究所所長何增科教授日前正在探索這樣一套預警體系，并已經(jīng)有了初步成果，該研究得到了國家社會科學基金的資助。

????這套含有50個預警指標的體系，被劃分為“激勵機制扭曲度指數(shù)”、“機會結(jié)構(gòu)扭曲度指數(shù)”和“約束機制扭曲度指數(shù)”三個部分。

????“通俗地說，激勵機制相當于胡蘿卜，約束機制則類似于大棒，機會結(jié)構(gòu)則和彩票有點像。”何增科打了個比方。“胡蘿卜”夠不夠大，“大棒”是否有威力，“彩票”中獎幾率如何，通過這三個方面來分析，就能診斷出一個國家或地區(qū)的腐敗風險有多大。

????●專家簡介

????何增科，男，1965年出生，中央編譯局當代馬克思主義研究所所長。

????重點研究領域為廉政建設等，本項研究得到了聯(lián)合國開發(fā)計劃署“中國治理評估框架”和國家社會科學基金重大項目“有效預防和懲治腐敗的體制機制研究”的資助。

????三類指數(shù)考量貪腐成本

????何增科這套含有50個預警指標的腐敗風險預警體系被劃分為“激勵機制扭曲度指數(shù)”、“機會結(jié)構(gòu)扭曲度指數(shù)”和“約束機制扭曲度指數(shù)”三個部分。為什么從這三個方面來考量？

????何增科說，人的行為或選擇在很大程度上是他所處的制度環(huán)境決定的。“貪腐行為也一樣?！焙卧隹普f，腐敗是官員追求自己利益最大化的選擇行為。對行賄的人來說，也是追求自己利益最大化的選擇行為。

????個人的成本收益計算受制于外部的制度環(huán)境，這種制度環(huán)境向個人提供了激勵機制、機會結(jié)構(gòu)和約束機制。

????如果這種制度環(huán)境使個人從事腐敗行為的收益大于成本和代價，換言之，腐敗有利可圖、有機可乘，被發(fā)現(xiàn)和制裁的風險和代價很小，那么腐敗的風險就會很高。

????“激勵機制相當于胡蘿卜，約束機制則類似于大棒，而機會結(jié)構(gòu)則和彩票有點像?！焙卧隹拼虮确秸f。從這三個方面來分析，就能立體地得到一個國家或地區(qū)腐敗的風險有多大。

????對話何增科

????預警體系不是給貪官畫臉譜

????法制晚報?。ㄒ韵潞喎Q“FW”）：這套體系已經(jīng)實際應用了嗎？

????何增科（以下簡稱“何”）：還沒有，剛剛發(fā)表。

????FW：預警體系怎么應用？

????何：因為涉及到問卷調(diào)查，一是可以由比較獨立的學術機構(gòu)，比如高等院?；蛏缈圃旱难芯繖C構(gòu)，獨立開展問卷調(diào)查，對問卷進行分析并得出結(jié)論，再把報告提交給有關部門參考。

????還有一種方式，是由紀檢部門自己開展。在問卷設計上，我也很樂意提供相關的幫助。

????FW：“技術反腐”、“腐敗臉譜”怎么理解？

????何：我并不同意“技術反腐”和“腐敗臉譜”的說法，因為這兩種說法不太準確。

????它并不是用這套體系對某個官員進行臉譜畫像。這套體系所要診斷的對象，是整個國家或地區(qū)，而不是針對個人。

????另外，這也不是技術化反腐的問題，技術反腐的提法容易給人造成誤解。

????現(xiàn)在有電子審計等手段。電子監(jiān)察、電子審計有它的好處，但單純靠技術的東西是不可能真正反腐的。

????雖然有的可以借助電子手段，但更多是要通過透明、參與等制度的創(chuàng)新。

????只是號脈不是給反腐開藥方

????FW：有人認為，您提出的這套反腐制度在執(zhí)行的時候，主觀判斷的比例過大，您怎么看？

????何：如果了解國際上反腐工作和相關理論，就不會得出這個結(jié)論。

????比如說在廉潔程度量化評價方面，這在國際上是一個比較前沿的問題。透明國際（國際反腐組織）是對各國進行十分制的打分。

????它在主觀方面的評價又分兩種，一是主觀印象評價，簡單說就是你對這個國家腐敗程度的主觀印象是多少，可以從零分到十分進行打分。

????還有是事實判定法，通過問一些客觀事實問題，來判定腐敗程度。比如說向公務員提問：“在你晉升的過程中，有沒有人向你索賄？”

????除了主觀印象和客觀事實，我在進行這項評價的時候，還增加了客觀評價法一項，增加了一些客觀數(shù)據(jù)。通過這三個方法，最后匯總出腐敗風險指數(shù)。

????FW：也有人質(zhì)疑這套體系的效果，您怎么看？

????何：提出這套體系的目的，是想增強我國反腐工作的針對性和有效性。把問題找準、把脈號準了，才可能開出正確的藥方。

????這套體系是一個構(gòu)想，也是一個靶子，提出來供大家參考，進一步批判和完善。

????腐敗風險預警指標體系

????共設50個指標(本報選取了與公職人員相關的調(diào)查指標予以刊登），各個指標均使用五級計分法，即都設5個分值：1、2、3、4、5，數(shù)值從小到大依次表示腐敗風險嚴重程度的從輕到重。總分為50-250。

????比如說薪水，特別不滿意為5分，不滿意為4分，一般為3分，滿意為2分，非常滿意為1分。分值越高，表明腐敗風險越大。

????“胡蘿卜”指數(shù)

????激勵機制有些像胡蘿卜，扭曲度越大，激勵這根“胡蘿卜”的吸引力越小，就越容易產(chǎn)生腐敗。

????收入與期望值差距 待遇與責任脫鉤程度 工資拖欠嚴重程度 任期受保障程度

????離任后生活受保障程度 決策中利益相關方參與缺失度 下級發(fā)言權(quán)缺失度

????下級辯護權(quán)的缺失程度

????辦公經(jīng)費與財政撥款之間缺口 利潤和工資脫鉤程度

????“彩票”指數(shù)

????機會結(jié)構(gòu)就像彩票，蹊蹺事件發(fā)生的幾率越高，腐敗風險越大。

????“一把手負總責”體制的實施力度決策和執(zhí)行過程的封閉和神秘的程度決策、執(zhí)行和監(jiān)督權(quán)向同一個人或同一個機構(gòu)集中的程度

????干部任用中一把手個人影響力大小 黨政領導干部選拔任用程序受到規(guī)避的程度

????行政審批事項和程序繁雜冗長程度 執(zhí)法人員自由裁量權(quán)的大小

????職位輪換、調(diào)動的頻繁程度

????是否長期留任同一職位拒絕調(diào)動和升遷管理者對大額資金或?qū)ｍ椈鹬錂?quán)的自由度

????“大棒”指數(shù)

????約束機制就像大棒，如果越“面”，產(chǎn)生腐敗的幾率就越大。

????對官員及其親屬大額資金監(jiān)測有效性

????決策失誤責任追究機制落實情況用人失誤責任追究機制

????司法錯案責任追究機制

????腐敗案件受起訴官員中有罪判決人數(shù)比例

????民告官案件的公民勝訴率

????舉報人和證人保護的有效性對貪污賄賂致富行為的社會容忍度

????●體系解讀·激勵機制

????“胡蘿卜”越小腐敗風險越大

????“胡蘿卜”的味道不夠可口，或者變小了，腐敗風險就越大。

????在“激勵機制扭曲度指數(shù)”中，何增科舉例，如果公職人員待遇和從事其他職業(yè)的人相比低很多，達不到他們的預期，就容易滋生腐敗。

????如果“離任后生活受保障的程度”很差，或者和任職期間生活水平差距較大，就容易導致所謂的“59歲”現(xiàn)象，也就是官員在臨離任時貪污?！耙驗楹}卜變小了，最后賭一把”。

????此外，公職人員工資拖欠程度越嚴重，腐敗的風險可能就越大，“而拖欠公職人員工資的現(xiàn)象在一些小縣城非常常見?！?/p>

????何增科說，“胡蘿卜”當然不止是待遇問題，還涉及到發(fā)言權(quán)、參與度等。比如在“資源配置決策中”，“下級發(fā)言權(quán)的缺失程度”也是反映一個地區(qū)腐敗風險的重要指標。

????還有，“立法和重大決策中”，“利益相關方參與的缺失程度”越大，腐敗的可能性也就越大。

????何增科舉例，比如勞動合同法制定的過程中，如果職工參與的少，或是根本沒有參與提過意見，說明立法過程中的透明度和公眾參與度肯定有問題，這樣法律執(zhí)行過程中易滋生腐敗。

????●體系解讀·機會結(jié)構(gòu)

????容易得手腐敗行為就會增多

????機會結(jié)構(gòu)的扭曲包括由權(quán)力的集中、資源的壟斷、自由裁量權(quán)帶來的權(quán)力濫用的機會等。

????何增科說，就像買彩票，如果中獎的幾率非常大，甚至一買就中，人們自然樂于購買。同樣，如果一個官員在某些腐敗動作上頻頻得手，他也會習慣于頻頻出手。

????如果一個人買完彩票，然后根據(jù)自己買中的情況開獎，中獎幾率自然把握在手?！巴瑯?，如果權(quán)力過于集中、資源壟斷程度過高，帶來的影響自然是腐敗的機會增多?！焙卧隹普f，這就會造成一個官員甚至一個地區(qū)腐敗動作頻發(fā)，“中獎幾率高”。

????何增科舉例，在“機會結(jié)構(gòu)扭曲度指數(shù)”中，如果一個地方政府的官員“職位輪換和調(diào)動過于頻繁”，也就是“買彩票中獎幾率大”，則有可能存在買官賣官等用人腐敗。

????現(xiàn)實案例有，貪腐官員、安徽省潁上縣原縣委書記張華琪曾在上任5個月內(nèi)對全縣所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員來了一個“不留死角”的調(diào)整；而一次會議上調(diào)整提拔上百人的事，在其任內(nèi)發(fā)生過多次。

????反之，如果一名官員“長期留任同一職位，拒絕調(diào)動和升遷”，則很有可能是該官員貪戀該職位的腐敗收益不愿離開。

????●體系解讀·約束機制

????財產(chǎn)申報列反腐“大棒”第一項

????在“約束機制扭曲度指數(shù)”這個“大棒”中，“官員財產(chǎn)收入申報真實性的核查機制及效果評價”被列為第一項。

????“從腐敗風險預警機制的角度來看，公職人員家庭財產(chǎn)申報制度是發(fā)現(xiàn)腐敗風險的一項利器?！焙卧隹普f。

????何增科說，家庭財產(chǎn)狀況、銀行存款數(shù)里、有沒有海外存款以及有幾處房產(chǎn)等，這些東西如果反腐機構(gòu)能夠和工商、稅務、銀行聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)信息共享，反腐機構(gòu)進行審查，這應該說是反腐的利器。

????何增科進一步解釋，現(xiàn)在雖然有縣處級以上官員的收入申報制度，但目前這項制度沒有形成法律，另一方面，更重要的是缺乏專業(yè)的受理和核查機構(gòu)?！澳壳斑@個大棒就顯得有些‘面’?！?/p>

????在國外，比如美國的政府廉政道德署，就是專門負責收入申報的受理及核查。何增科介紹，這是一個專門的機構(gòu)，和稅務等部門都是聯(lián)網(wǎng)的，很容易就能發(fā)現(xiàn)財產(chǎn)申報的真假。

????“‘大棒’如果真正起到作用，腐敗的風險就小，反之，腐敗的可能性就大?！焙卧隹普f。（文/記者曾佑忠制圖/毛京東）