○基金業(yè)要緊密圍繞和服務(wù)于促進(jìn)我國資本市場(chǎng)的健康發(fā)展這一大局,把行業(yè)公信力、競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力提高到一個(gè)新的水平

　　○要保持基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展,對(duì)于以下幾個(gè)問題需要予以充分關(guān)注。第一,要注重基金業(yè)和資本市場(chǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展；第二,要注重優(yōu)化機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)構(gòu)；第三,要注重基金營銷與投資管理業(yè)務(wù)的平衡發(fā)展 ；第四,要注重基金業(yè)人才隊(duì)伍的建設(shè)；第五,要注重提高基金業(yè)的誠信意識(shí)和服務(wù)水平

　　深圳消息 中國證券投資基金國際論壇昨天在深圳舉行,中國證監(jiān)會(huì)主席尚福林在講話中指出,今后一段時(shí)期,證監(jiān)會(huì)要著力調(diào)整和解決市場(chǎng)存在的深層次結(jié)構(gòu)性問題,夯實(shí)市場(chǎng)基礎(chǔ)。

　　尚福林表示,今年資本市場(chǎng)的改革和發(fā)展不斷推進(jìn),保持了穩(wěn)定運(yùn)行的態(tài)勢(shì)；同時(shí),基金業(yè)取得了可喜的成績(jī),市場(chǎng)功能進(jìn)一步顯現(xiàn),在穩(wěn)定市場(chǎng)、推進(jìn)上市公司改善治理結(jié)構(gòu)、維護(hù)流通股股東利益等方面發(fā)揮了積極作用。今后,基金業(yè)要緊密圍繞和服務(wù)于促進(jìn)我國資本市場(chǎng)的健康發(fā)展這一大局,把行業(yè)公信力、競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力提高到一個(gè)新的水平。

　　尚福林說,在宏觀經(jīng)濟(jì)的支持和"國九條"的指引下,2004年資本市場(chǎng)在市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)、投資者結(jié)構(gòu)、投資者理念、風(fēng)險(xiǎn)控制與處置、對(duì)外開放等若干方面取得重要突破。一是市場(chǎng)體系和品種創(chuàng)新取得進(jìn)展,發(fā)行制度改革進(jìn)一步深化；二是強(qiáng)化了上市公司監(jiān)管,上市公司治理結(jié)構(gòu)和信息披露質(zhì)量進(jìn)一步提升,全面實(shí)施上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制；三是妥善處置證券公司風(fēng)險(xiǎn),積極推動(dòng)了證券公司創(chuàng)新發(fā)展；四是資本市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,市場(chǎng)資金來源進(jìn)一步拓寬；五是證券業(yè)對(duì)外開放逐步深入,國際交流不斷拓展。與此同時(shí),基金業(yè)抓住資本市場(chǎng)改革和發(fā)展的重要契機(jī),取得了可喜的成績(jī)。一是基金規(guī)模大幅增長(zhǎng),今年1至11月的基金募集規(guī)模達(dá)1734億元,超過前五年的總和；二是基金管理能力有了進(jìn)一步提高,全部基金今年累計(jì)分紅6.1億元,一至三季度,去年年底前開始運(yùn)作的股票型基金整體凈值增長(zhǎng)率2.85%,基金表現(xiàn)高于上證指數(shù)約9個(gè)百分點(diǎn),體現(xiàn)了專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)。三是基金產(chǎn)品逐漸豐富。債券基金、貨幣市場(chǎng)基金得到了較快發(fā)展。保本基金、交易所上市開放式基金(LOF)兩個(gè)新基金品種均已成功運(yùn)作,首只交易所交易基金(ETF)正在銷售中。四是基金的銷售網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)對(duì)象不斷拓寬,基金營銷能力有了提升。目前基金代銷機(jī)構(gòu)達(dá)73家,初步形成了覆蓋全國的基金銷售網(wǎng)絡(luò)。五是對(duì)外開放取得重大進(jìn)展。目前合資基金公司已占到國內(nèi)基金管理公司總數(shù)的29%�；�金業(yè)法律法規(guī)和監(jiān)管體系建設(shè)取得重大進(jìn)展。以《證券投資基金法》為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的較為完善的基金監(jiān)管法規(guī)體系基本形成；由證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)和派出機(jī)構(gòu)為主體、證券交易所為一線、行業(yè)自律機(jī)構(gòu)為輔助、托管機(jī)構(gòu)為內(nèi)部制衡的監(jiān)管體系使監(jiān)管能力得到提高。

　　尚福林指出,在看到發(fā)展成績(jī)的同時(shí),還必須清醒地意識(shí)到我國基金業(yè)仍然處于初步發(fā)展階段,發(fā)展基礎(chǔ)尚不穩(wěn)固。要保持基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展,對(duì)于以下幾個(gè)問題需要予以充分關(guān)注。第一,要注重基金業(yè)和資本市場(chǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。資本市場(chǎng)的發(fā)展是基金業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提,近年來,我國資本市場(chǎng)雖然得到了快速發(fā)展,但還存在一些深層次的結(jié)構(gòu)性問題,如資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)還不完善、股票市場(chǎng)總體規(guī)模尚小、優(yōu)質(zhì)藍(lán)籌股數(shù)量不足、上市公司股權(quán)分置等,在一定程度上影響了基金業(yè)的發(fā)展�；�金業(yè)的發(fā)展要充分考慮這些問題,保持基金業(yè)的發(fā)展速度。同時(shí),基金業(yè)要發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)積極促進(jìn)資本市場(chǎng)改革和穩(wěn)定發(fā)展。第二,要注重優(yōu)化機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)構(gòu)。近年來,我國證券投資基金發(fā)展較快,但從整體上看,機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍結(jié)構(gòu)不夠協(xié)調(diào),不利于形成合理競(jìng)爭(zhēng)、多元化的機(jī)構(gòu)投資者格局。因此,在保持證券投資基金良好發(fā)展勢(shì)頭的基礎(chǔ)上,要注重其他各類機(jī)構(gòu)投資者的培育和發(fā)展。第三,要注重基金營銷與投資管理業(yè)務(wù)的平衡發(fā)展。海外市場(chǎng)實(shí)踐表明,多元化、高效率的營銷渠道對(duì)于基金行業(yè)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。要注意加強(qiáng)基金營銷與規(guī)模擴(kuò)大的協(xié)調(diào)發(fā)展,在推進(jìn)基金規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí),努力控制基金發(fā)行成本,積極拓展基金銷售渠道,進(jìn)一步完善基金營銷系統(tǒng)。第四,要注重基金業(yè)人才隊(duì)伍的建設(shè)。人力資本是基金業(yè)最重要的資源,合格的專業(yè)隊(duì)伍是基金業(yè)健康發(fā)展的重要因素。要保持基金業(yè)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展,必須把培養(yǎng)高素質(zhì)的基金管理人才,作為重要的工作納入基金業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展規(guī)劃中。第五,要注重提高基金業(yè)的誠信意識(shí)和服務(wù)水平。我國基金業(yè)總體上運(yùn)作較為規(guī)范,發(fā)展較為健康,誠信度和服務(wù)水平在不斷提高。但與社會(huì)公眾的期望與需求相比,基金行業(yè)在產(chǎn)品多樣性、資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)、客戶服務(wù)意識(shí)與手段等方面還有一定距離,必須予以重視,并切實(shí)加以改進(jìn)。

　　尚福林強(qiáng)調(diào),資本市場(chǎng)正處在難得的發(fā)展機(jī)遇期。大力發(fā)展資本市場(chǎng),需要大力發(fā)展證券投資基金,培育一支規(guī)范運(yùn)作、不斷壯大的機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍。第一,繼續(xù)抓緊落實(shí)"國九條",優(yōu)化資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。今后一段時(shí)期,中國證監(jiān)會(huì)要通過繼續(xù)落實(shí)"國九條"提出的任務(wù)目標(biāo)和方針政策,按照中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議的精神,著力調(diào)整和解決市場(chǎng)存在的深層次結(jié)構(gòu)性問題,夯實(shí)市場(chǎng)基礎(chǔ)。要完善市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu),豐富產(chǎn)品結(jié)構(gòu),調(diào)整上市公司結(jié)構(gòu),優(yōu)化機(jī)構(gòu)投資者結(jié)構(gòu)。第二,要完善監(jiān)管法規(guī),加強(qiáng)日常監(jiān)管,促進(jìn)基金業(yè)規(guī)范發(fā)展。證監(jiān)會(huì)將以《基金法》及其配套法規(guī)為依據(jù),進(jìn)一步完善基金行業(yè)法規(guī)體系,進(jìn)一步整合監(jiān)管資源,加強(qiáng)基金銷售行為監(jiān)管、基金投資運(yùn)作監(jiān)管和基金信息披露監(jiān)管,加強(qiáng)對(duì)基金高管人員的行為監(jiān)管。第三,進(jìn)一步提高基金及其他機(jī)構(gòu)投資者在資本市場(chǎng)的比重,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的積極作用。要堅(jiān)持發(fā)展這一主線,不斷壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍,促進(jìn)基金規(guī)模穩(wěn)定增長(zhǎng),積極支持基金為各類養(yǎng)老金提供專業(yè)化投資管理服務(wù),促進(jìn)養(yǎng)老金與資本市場(chǎng)良性互動(dòng)；要加強(qiáng)對(duì)基金及其他機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)營理念、運(yùn)作方式等方面的指導(dǎo),為資本市場(chǎng)的改革和發(fā)展提供有力支持。第四,維護(hù)基金市場(chǎng)有序競(jìng)爭(zhēng),提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。要嚴(yán)格準(zhǔn)入管理,推動(dòng)基金管理公司完善治理結(jié)構(gòu)、建立有效的內(nèi)部控制,加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)道德與合規(guī)經(jīng)營的教育,嚴(yán)禁不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,維護(hù)行業(yè)秩序；針對(duì)基金行業(yè)運(yùn)作特點(diǎn),健全完善風(fēng)險(xiǎn)防范制度,努力防范、化解各類系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。第五,加快對(duì)外開放,推進(jìn)國際合作。繼續(xù)加大對(duì)外開放力度,努力縮短我國基金行業(yè)與海外發(fā)達(dá)市場(chǎng)的差距,提升基金行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí),繼續(xù)鼓勵(lì)支持境內(nèi)基金管理公司以多種方式與海外同行合作,為境內(nèi)基金管理隊(duì)伍參與國際競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造條件。第六,積極營造良好的發(fā)展環(huán)境,為做大做強(qiáng)基金業(yè)創(chuàng)造條件。研究探索適合我國基金業(yè)發(fā)展的公司組織形式與股權(quán)結(jié)構(gòu),探索有效的從業(yè)人員激勵(lì)約束機(jī)制；拓展基金管理公司業(yè)務(wù)范圍,擴(kuò)大基金業(yè)的發(fā)展空間；倡導(dǎo)基金專業(yè)委托理財(cái)?shù)奈幕�和長(zhǎng)期投資的成熟理念,促進(jìn)儲(chǔ)蓄資金向證券投資基金的轉(zhuǎn)變。

　　本次會(huì)議由深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、資本市場(chǎng)研究會(huì)和深圳市人民政府主辦。深圳市市長(zhǎng)李鴻忠、資本市場(chǎng)研究會(huì)主席劉鴻儒、PECC中國金融委員會(huì)主席周道炯、全國政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任、中國證券登記結(jié)算公司董事長(zhǎng)陳耀先、中國保監(jiān)會(huì)副主席吳小平、全國社�；�金理事會(huì)副理事長(zhǎng)高西慶、中國銀河證券總裁朱利以及來自證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金管理公司、境內(nèi)外知名資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)人士作了發(fā)言。中國證監(jiān)會(huì)副主席桂敏杰、深圳市副市長(zhǎng)陳應(yīng)春等出席了會(huì)議。會(huì)議由深圳證券交易所理事長(zhǎng)陳東征主持。來自基金管理公司、證券公司、托管銀行、保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司、上市公司、政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、QFII的代表500余人參加了會(huì)議。（殷占武 韋澤元）

特約編輯：舒薇霓