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證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管怪圈中徘徊 王小石只是個(gè)冒泡的
青島新聞網(wǎng)  2004-12-03 14:06:49 第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)
 

  王小石一案或許可以證明謝平(前中國(guó)人民銀行金融穩(wěn)定局局長(zhǎng))等人曾經(jīng)主持的一項(xiàng)調(diào)查的結(jié)論:壓倒多數(shù)的公眾認(rèn)為證監(jiān)會(huì)是各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)中腐敗程度最高的。令人驚訝的是,王案之后,充斥著博士甚至留洋博士的這個(gè)機(jī)構(gòu),面對(duì)如此事件,卻跟沒事似的,對(duì)王小石被捕沒有作出任何正式的回應(yīng),也沒有對(duì)投資者、對(duì)公眾表示任何
歉意。這樣的監(jiān)管機(jī)構(gòu)還擁有監(jiān)管的道義權(quán)威嗎?

  當(dāng)然,人們更關(guān)心另一個(gè)問(wèn)題:這個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)擁有巨大的權(quán)力,該如何監(jiān)管這個(gè)權(quán)力?它曾經(jīng)信誓旦旦要加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督,但現(xiàn)在看來(lái),這樣的監(jiān)督是失靈的,請(qǐng)注意,王小石是被別人告發(fā)的;蛟S我們不得不說(shuō),在中國(guó),證券市場(chǎng)之所以會(huì)失靈,根源就在于監(jiān)管的失靈,更準(zhǔn)確地說(shuō)是失敗。

  于是,有學(xué)者提出,應(yīng)當(dāng)設(shè)立一個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)管監(jiān)管者。比如,設(shè)立金融再監(jiān)管局,或者強(qiáng)化中央銀行的監(jiān)督權(quán)力,以便對(duì)監(jiān)管政策的執(zhí)行、監(jiān)管效果的評(píng)價(jià)以及對(duì)監(jiān)管者個(gè)人行為等實(shí)施有效的再監(jiān)管。

  這是很樸素的想法,但是,它會(huì)把人們引向一個(gè)無(wú)限循環(huán)的監(jiān)管困境中:我們又該如何監(jiān)管那個(gè)再監(jiān)管當(dāng)局呢?難道再設(shè)立一個(gè)更高級(jí)的再監(jiān)管機(jī)構(gòu)?如此疊床架屋,既不合乎行政管理的效率目標(biāo),也不可能有效地減少尋租,反而會(huì)制造出更多尋租機(jī)會(huì)。

  事實(shí)上,整部中國(guó)古代政治制度演變的歷史,就是這樣一個(gè)不斷地再監(jiān)管的過(guò)程:皇帝不信任外朝的大臣,讓某個(gè)內(nèi)廷機(jī)構(gòu)監(jiān)管它;但是,很快地,這個(gè)內(nèi)廷機(jī)構(gòu)也不那么可信了,于是,又設(shè)立一個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)管它,如此循環(huán)而已。

  到了今天,這樣的難題仍然擺在面前:人們提出一個(gè)看起來(lái)很深刻、當(dāng)然確實(shí)很緊迫的問(wèn)題:誰(shuí)來(lái)監(jiān)督檢察院?誰(shuí)來(lái)監(jiān)督紀(jì)委?

  這些問(wèn)題其實(shí)沒有看起來(lái)那樣深刻,它們都屬于一個(gè)性質(zhì),即誰(shuí)來(lái)監(jiān)管權(quán)力?如果擺脫行政監(jiān)督的思維,運(yùn)用法治技術(shù),也許就不必再走上不斷制造監(jiān)管監(jiān)管機(jī)構(gòu)的老路。也不是沒有這方面的法律,只是由于存在著嚴(yán)重的漏洞,以至于表面上看起來(lái)嚴(yán)厲,事實(shí)上卻發(fā)揮不了多大作用。

  《證券法》第170條規(guī)定:“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守,依法辦事,公正廉潔,不得利用自己的職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦!焙竺嬗袃蓷l,可以視為對(duì)本條的具體化。第204條規(guī)定,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)不符合本法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請(qǐng)予以核準(zhǔn),或者對(duì)不符合本法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)予以批準(zhǔn),情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。第205條規(guī)定:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會(huì)的組成人員,不履行本法規(guī)定的職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  這些規(guī)定中遺漏了一個(gè)重要方面:假如被監(jiān)管對(duì)象發(fā)現(xiàn)監(jiān)管工作人員的行為合乎上述兩條的規(guī)定,該怎么辦?假如他的權(quán)利和利益,因?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員的違法違規(guī)行為而遭到了侵害,他能否獲得救濟(jì)?上述法規(guī)僅僅規(guī)定了行政處罰和刑事責(zé)任,而沒有提到民事賠償責(zé)任。

  法律上如此巨大的漏洞,也許不難理解。因?yàn)槲覀冇行┝⒎ㄏ騺?lái)存在著嚴(yán)重的部門化傾向。可以推想,《證券法》正是由證券管理和監(jiān)管機(jī)構(gòu)起草的。起草者當(dāng)然傾向于給自己設(shè)定巨大的監(jiān)管權(quán)力,至于被監(jiān)管對(duì)象則只有服從的義務(wù),而沒有辯解的權(quán)利,當(dāng)然也就更談不上規(guī)范在這樣的權(quán)利遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)侵害時(shí)如何提供救濟(jì)。

  這是一種權(quán)利與權(quán)力失衡的立法。用這樣的模式制定的立法再多,也不可能給被監(jiān)管對(duì)象、尤其是給市場(chǎng)中最為弱勢(shì)的普通投資者以保障其權(quán)利和利益的有效手段。這樣的證券法律,遠(yuǎn)不足以構(gòu)成一個(gè)有效的法治下的證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。立法賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)以不受限制的權(quán)力,就像阿克頓所說(shuō)的,這樣的權(quán)力當(dāng)然會(huì)趨于腐敗。

  只有通過(guò)被監(jiān)管對(duì)象堅(jiān)定地主張自己的權(quán)利,而公正的司法機(jī)構(gòu)也對(duì)權(quán)利提供及時(shí)而有效的救濟(jì),才能制約監(jiān)管權(quán)力。

  歸根到底,我們不可能指望一個(gè)超級(jí)機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)管證券監(jiān)管或任何別的行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu),而只能靠市場(chǎng)本身來(lái)監(jiān)管監(jiān)管者。一方面,固然應(yīng)當(dāng)分割監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)力,顯然,目前證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)力太大,它攫取了市場(chǎng)的大量權(quán)力。另一方面,即使它應(yīng)予保留的權(quán)力,也未必能夠恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用,因此,需要針對(duì)其權(quán)力設(shè)計(jì)一種能自動(dòng)作出反應(yīng)的監(jiān)督、防范機(jī)制。這樣的機(jī)制只存在于司法手段中。賦予每個(gè)被監(jiān)管對(duì)象以充分的訴訟權(quán),讓他們可以到法院主張自己的權(quán)利和利益,這樣,監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何活動(dòng),都將置于無(wú)數(shù)市場(chǎng)參與者目光的監(jiān)視下。而法院及時(shí)地為權(quán)利和利益受到侵害的被監(jiān)管對(duì)象提供司法上的救濟(jì),也即是為行政系統(tǒng)管制經(jīng)濟(jì)事務(wù)的權(quán)力動(dòng)態(tài)地劃定界限。

  當(dāng)然,這就需要,第一,修改證券法,授予被監(jiān)管對(duì)象尋求針對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不當(dāng)法規(guī)和行動(dòng)尋求司法救濟(jì)的權(quán)利;第二,法院積極受理涉及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的案件,并作出公平裁決。

特約編輯:舒薇霓

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